سوسن نور

Susan Light جهانی از بینش های به دست آمده بیش از 30 سال به عنوان یک رهبر ارشد و مسئول نظارتی در بورس اوراق بهادار نیویورک (NYSE) و سازمان نظارتی صنعت مالی (FINRA) را به مشتریان ارائه می دهد. این تجربه و دانش به او اجازه می دهد تا هرگونه مشکل نظارتی اوراق بهادار را که ممکن است با دلالان دلال و سایر شرکتهای خدمات مالی مقابله کند ، برطرف کند. او به ویژه برای مشاوره در مورد تحقیقات پیچیده در مورد نقض قانون اوراق بهادار ، از جمله مواردی که شامل خرابی های نظارتی در سراسر کشور است ، مناسب است.

راه حل های کارآمد از دیدگاه تنظیم کننده

سو نماینده فروشندگان کارگزار بزرگ و کوچک و همچنین صندوق های پرچین ، بانک های سرمایه گذاری و سایر ارائه دهندگان خدمات مالی است. او به این مشتریان کمک می کند تا منظره نظارتی ، روشهای طراحی را برای جلوگیری از مشکلات نظارتی و حل تحقیقات و اقدامات اجرایی درک کنند. تجربه سو در بالاترین سطوح NYSE و FINRA تفاوت هایی است که به او امکان می دهد پاسخ های سریع ، کارآمد و بازنمایی با کیفیت را ارائه دهد. و در مواردی که شامل تنظیم کننده ها است ، شبکه گسترده مخاطبین وی به او امکان می دهد تا با موفقیت با آنها از طرف مشتری خود درگیر شود.

در FINRA ، سو به عنوان معاون رئیس جمهور ارشد و مشاور اصلی اجرای قانون فعالیت می کرد ، جایی که وی بر کلیه جنبه های تحقیقات و جلسات انضباطی شامل طیف گسترده ای از قوانین FINRA و قوانین اوراق بهادار فدرال نظارت داشت. او قبل از ادغام و ادغام آن با FINRA ، نقش مشابهی را در NYSE Redual ، Inc. اشغال کرد ، فرایندی که سو به رهبری کمک کرد. مواضع وی همچنین شامل همکاری با آژانس های نظارتی ایالتی ، فدرال ، خارجی و سایر نظارتی در ابتکارات و تحقیقات مشترک بود.

در خارج از کار خود در زمینه تحقیقات ، او به دلالان دلال و سایر مشتری ها با طیف گسترده ای از مسائل نظارتی خود کمک می کند. او غالباً در مورد شستشوی پولشویی ، کلاهبرداری ، دستکاری در بازار ، نظارت ، تجارت غیرمجاز ، تجارت خودی ، سرمایه خالص و مقررات حاشیه مشاوره می کند. مشتریان همچنین از نگرانی های وی در مورد مسائل مربوط به مشاغل از نگرانی های مربوط به استراتژی های معاملاتی تا توسعه سیاست های رسانه های اجتماعی استفاده می کنند. سایر مواردی که وی به طور مکرر می بیند شامل سؤالاتی در مورد کارمندان سرکش ، امنیت سایبری ، ارزهای رمزنگاری شده و تحقیقات سوت است.

تمرکز تمرین

• مقررات
• مقررات ، تحقیقات و انطباق اوراق بهادار
• تحقیقات Whistleblower
• قوانین ضد پولشویی
• قوانین مالی و عملیاتی (سرمایه خالص ، حاشیه ، حمایت از مشتری)
• رمز رمز
• امنیت سایبری

تجربه نماینده

• در حالی که در FINRA:
  • با اجرای SEC در ده ها تن از شهرک های جهانی شامل کلاهبرداری میکروکپ ، زیرمجموعه ، اشتراک درآمد صندوق متقابل ، جبران هزینه های مبتنی بر هزینه ، معاملات از پیش تنظیم شده و مبدل های معکوس همکاری کرد.
  • با دفاتر وکلای ایالات متحده در زمینه تحقیقات و دادرسی های مربوط به کلاهبرداری در زیرزمین ، تخصص تخصصی و طرح های پونزی همکاری کرد.
  • با تنظیم کننده های مالی ایالتی مانند نیویورک ، نیوجرسی ، ماساچوست ، کانکتیکات ، آریزونا ، آلاباما ، کارولینای شمالی ، کنتاکی و ناسا در تحقیقات مربوط به سوء استفاده از اقدامات فروش ، تجارت پس از ساعت و زمان بازار صندوق های متقابل همکاری کرد.
  • با شورای حاکمیت اوراق بهادار شهرداری (MSRB) در تحقیقات مربوط به حداقل معاملات فرقه ، مشارکت سیاسی ، رشوه و مواضع کوتاه شهرداری همکاری کرد.
  • با IRS در تحقیقات در مورد سود سهام نادرست مالیاتی که از طریق وام سهام پیچیده و معاملات مبادله ، تخصیص نادرست سود مشارکت و صدور W-2 های کاذب به مشتریان دریایی اعطا شده است ، همکاری کرد.
  • اقدامات اجرای قانون FINRA در شهرک های خوب و اقدامات انضباطی با مشخصات بالا در مورد سرمایه خالص ، حمایت از مشتری و گزارشگری مالی ؛کلاهبرداری ، شستشوی ضد پول و قانون رازداری بانک ؛تحویل و گزارش دفترچه ؛دارایی های فرعی ؛محصولات پیچیده مانند ETF های اهرمی ، مبدل های معکوس و اوراق قرضه پورتوریکو. نقض تجارتنظارت بر گزارش های تلفیقی ؛و حداقل پیشنهادات احتمالی ، مکان های خصوصی و گزارش های تحقیقاتی.
  • مدیریت تحقیقات فروش FINRA ، تحقیقات ، دادخواستها و تجدید نظر انجام شده تحت قرارداد NYSE ، NASDAQ ، CBOE و سایر صرافی ها.
  • با تنظیم کننده های خارجی در طرح های پونزی متقابل ملی همکاری کرد. به سایر تنظیم کننده های خارجی دستور داد که یک برنامه اجرای مقررات اوراق بهادار را اجرا کنند.