نیاز فوری به تقویت واحدهای اطلاعاتی مالی - ابزارهای واضح تری که برای بهبود مصادره دارایی های غیرقانونی مورد نیاز است

Origin - متن اتخاذ شده توسط کمیته دائمی ، به نمایندگی از مجمع ، در 19 مارس 2021 (رجوع کنید به Doc. 15192 ، گزارش کمیته امور حقوقی و حقوق بشر ، گزارشگر: خانم Thorhildur Sua ævarsdóttir). 2021).

1. رسوایی های بی شماری ، از جمله نشت اخیر Fincen ، شبکه اجرای جرایم مالی وزارت خزانه داری ایالات متحده ، نشان داده اند که تلاش های ملی و بین المللی با هدف مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریستی به مراتب از اهداف اعلام شده کم شده است. براساس اعلام بانک جهانی ، درآمد جهانی جرم سازمان یافته و فساد سطح بالا هر سال چندین تریلیون دلار آمریکا است. فقط یک بخش کوچک توسط اجرای قانون با موفقیت مصادره می شود. باقیمانده ، که در دست جنایتکاران سازمان یافته ، مقامات فاسد و تروریست ها جمع شده است ، تهدید بزرگی برای دموکراسی ، حاکمیت قانون و امنیت ملی در کلیه کشورهای عضو است. در عین حال ، مصادره موفقیت آمیز دارایی های غیرقانونی فرصتی مهم برای کشورها برای تولید منابع مورد نیاز برای رفع مشکلات اجتماعی ناشی از جرم سازمان یافته ، فساد و تروریسم است. بنابراین اقدام فوری برای افزایش ردیابی و مصادره درآمدهای جرم ، از این رو هم ضروری و هم بالقوه بسیار ارزشمند است.

2. کمیته کارشناسان شورای اروپا در مورد ارزیابی اقدامات ضد پولشویی و تأمین مالی تروریسم (MoneyVal) و گروه کشورها در برابر فساد (GRECO) ، همراه با گروه واحدهای اطلاعاتی مالی Egmont ، مهم هستندنقش در مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم با تعیین استانداردهای مربوطه ، نظارت بر اجرای آنها و سازماندهی همکاری های بین المللی و فعالیتهای آموزشی.

3. مجمع پارلمانی ، در قطعنامه 2218 (2018) در مورد مبارزه با جرم سازمان یافته با تسهیل مصادره دارایی های غیرقانونی ، به کشورهای توصیه شده برای معکوس کردن بار اثبات در مورد قانونی بودن دارایی ها با نیاز به افراد ذیربط برای ایجاد منشأ قانونی مظنوندارایی هایی که آنها دارند.

4. کنوانسیون شورای اروپا در مورد شویی، جستجو، ضبط و مصادره عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم (CETS شماره 198، کنوانسیون ورشو) چارچوب قانونی مهمی را برای واحدهای اطلاعات مالی (FIUs) و شرکت های بین المللی فراهم می کند.-عملیات در این زمینهاکثر کشورهای عضو شورای اروپا، اما نه همه آنها، آن را امضا و تصویب کرده اند.

5. برای اینکه دارایی های غیرقانونی با موفقیت مصادره شوند، باید مشکوک بودن و ایمن بودن آن ها شناسایی شوند. FIUهایی که توسط همه کشورهای عضو شورای اروپا و بسیاری از کشورهای دیگر تحت نظارت گروه ویژه اقدام مالی (FATF) ایجاد شده اند، نقش مهمی دارند. FIUها گزارش های معاملات مشکوک (STR) را از بخش خصوصی (بانک ها، شرکت های بیمه، وکلا) دریافت می کنند، که آنها ملزم به تجزیه و تحلیل و اقدام در مورد آن هستند، از جمله با مسدود کردن موقت برخی معاملات و انتقال اطلاعات به نهادهای مجری قانون برای اهدافمصادره و پیگرد قانونی.

6. در حالی که استانداردهای FATF برای مدل های سازمانی مختلف FIUها (مدل های اداری، مجری قانون یا ترکیبی) اجازه می دهد، باید به آنها استقلال، شایستگی ها و منابع انسانی و مادی لازم برای ایفای مؤثر نقش خود داده شود.

7. طبق کنوانسیون ورشو، FIUها این اختیار را دارند که معاملات مشکوک را برای مدتی به تعویق بیاندازند، تا تحقیقات بیشتر، چه در داخل (ماده 14) و چه در صورت درخواست یک FIU خارجی (ماده 47). این گزینه هنوز در استانداردهای FATF برای FIU ها گنجانده نشده است.

8. گروه اگمونت به FIUها کمک می کند تا اثربخشی خود را از طریق آموزش و تبادل کارکنان و از طریق تقویت ارتباطات بهتر و ایمن تر بین FIUها به منظور تبادل اطلاعات متقابل افزایش دهند.

9. اثربخشی FIUها را می توان بر حسب میزان موفقیت در تبدیل STRها به شواهد قابل اجرا برای اهداف مصادره دارایی های غیرقانونی و تعقیب جرایم مربوطه ("نرخ تبدیل") ارزیابی کرد که به همکاری نزدیک و بازخورد متقابل بستگی دارد. بین واحدهای اطلاعات مالی و نهادهای گزارش دهنده (بانک ها و غیره) از یک طرف و مقامات مجری قانون از سوی دیگر.

10. مسائل اصلی که واحدهای اطلاعات مالی با آن روبرو هستند، همانطور که در ارزیابی های ملی منظم انجام شده، به ویژه توسط FATF و MONEYVAL مشخص شده است، شامل موارد زیر است:

10. 1. کیفیت ناهموار و تعداد زیادی از گزارش های ارائه شده توسط نهادهای گزارش دهی (بانک ها ، و غیره) ، انتشار دارایی ها توسط گزارش نهادهای قبل از اینکه بازخوردی از FIU داشته باشند ، عدم دانش در مورد پرداخت های پولی/تروریسم با گزارشگری با گزارش دادناشخاص و همچنین عدم وجود بازخورد مؤثر ، راهنمایی و آموزش برای گزارشات موجودات.

10. 2. فقدان استقلال و استقلال برخی از FIUS ، منابع کم و کافی و ناکافی (تجهیزات و ابزارهای فناوری اطلاعات (IT) ، بایگانی و مدیریت داده ها و سیستم های تبادل داده). ظرفیت های فنی ناکافی در زمینه چالش های جدید (افزایش تقاضا برای خدمات آنلاین و سیستم های پرداخت اینترنتی ، فناوری مالی ("FinTech") و ماهیت پیچیده طرح های جنایی و کانال های پولشویی (از جمله جرایم سایبری). و استفاده ناکافی توسط فیس قدرت تعلیق آنها ، حتی در مواردی که چنین قدرت هایی دارند.

10. 3. ناتوانی مقامات اجرای قانون در اقدامات سریع برای پیگیری اطلاعات ارائه شده توسط FIUS برای اطمینان از یخبندان و یا توقیف هنگام انجام تحقیقات. عدم توانایی آنها در ارائه بازخورد به موقع به FIU در مورد کیفیت اطلاعات منتشر شده و اقدامات انجام شده.

11- مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم توسط برنامه های به اصطلاح "گذرنامه طلایی" تأثیر منفی می گذارد ، که شامل اعطای شهروندی در ازای سرمایه گذاری مبلغ زیادی در کشور مربوط می شود. این برنامه ها ، که به ویژه توسط قبرس و مالت ارائه شده است ، سوء استفاده های بی شماری را ایجاد کرده است که اخیراً کمیسیون اروپا را برانگیخته است تا اقدامات نقض علیه این دو کشور را آغاز کند.

12. تعدادی از مشاغل و حرفه های غیر مالی تعیین شده (DNFBPS) همچنان ضعیف ترین پیوندها در تلاش های ضد پولشویی جهانی ، به ویژه کازینوها ، وکلا ، اسناد رسمی ، حسابداران ، نمایندگان املاک و مستغلات ، فروشندگان در فلزات گرانبها و سنگ ها را نشان می دهند. و ارائه دهندگان خدمات اعتماد و شرکت. نظارت بر این "دروازه بانان" مالی غالباً بدون تخصیص منابع نظارتی کافی به FIUS اختصاص می یابد.

13. بنابراین مجمع از کلیه کشورهای عضو شورای اروپا و کشورهایی که دارای ناظر یا وضعیت تعاونی با سازمان هستند ، دعوت می کند:

13. 1FIU های خود را مطابق با توصیه های FATF و MoneyVal ، به ویژه با ارائه قدرت کافی ، منابع انسانی ، ابزارهای IT و فرصت های آموزشی تقویت کنید تا آنها بتوانند با چالش های جدید و پیچیدگی فزاینده کانال های پولشویی مقابله کنند.

13. 2به استقلال فیس آنها احترام بگذارید و از هرگونه دخالت سیاسی در کار خود خودداری کنید.

13. 3به تمام فیوس این قدرت را بدهید که به طور موقت معاملات مشکوک ، از جمله به درخواست یک همتای خارجی را به حالت تعلیق درآورد ، همانطور که در مواد 14 و 47 کنوانسیون ورشو پیش بینی شده است.

13. 4ظرفیت نهادهای اجرای قانون (پلیس ، دادستان و دادگاه) را برای انجام اقدامات به موقع پس از انتقال اطلاعات مالی توسط FIU با ایجاد نیروهای وظیفه تخصصی ، آموزش دیده و به اندازه کافی که در همکاری نزدیک با FIUS کار می کنند ، تقویت کنید. جمع آوری و انتشار آمار به منظور ارزیابی "نرخ تبدیل" STR ها به تحقیقات مؤثر ، مصادره و دادرسی.

13. 5تقویت همکاری بین المللی بین FIUS با ایجاد قوانین مربوطه و تنظیمات نهادی قابل تعامل ، امکان تبادل بی نظیر اطلاعات مالی و ترویج مبادلات غیررسمی تجربه از طریق ارگان هایی مانند گروه Egmont را فراهم می آورد.

13. 6مقامات صالح خود را ترغیب به گفتگو با بخش خصوصی (نهادهای گزارش دهی) برای اطمینان از بالاترین کیفیت ممکن و نه کمیت از STR ها و گزارش های دیگر کنند. در نظر بگیرید که آموزش اجباری یا اختیاری را به اشخاص گزارش دهی ارائه دهید.

13. 7برای اطمینان از نظارت مؤثر DNFBP ها ، با تمرکز بر روی افرادی که دارای عملیات فراملی هستند ، منابع کافی را به FIU اختصاص دهید.

13. 8کنوانسیون ورشو را امضا و تصویب کنید ، اگر قبلاً این کار را نکرده اند.

13. 9با نیاز به افراد مربوطه برای ایجاد منشأ قانونی دارایی های مظنون که در اختیار دارند ، بار اثبات در مورد قانونی بودن دارایی ها را معکوس کنید.