NYSE جریمه مریل 13. 5 میلیون دلار برای زمان بندی صندوق

NYSE روز سه شنبه اعلام کرد که مریل لینچ و شرکت توسط بورس اوراق بهادار نیویورک 13. 5 میلیون دلار جریمه شدند.

پیوند کپی شده 8 مارس 2005 ، 4:43 بعد از ظهر UTC / منبع: آسوشیتدپرس

تنظیم کننده ها روز سه شنبه اعلام کردند که مریل لینچ و شرکت توسط ایالت های نیوجرسی و کانکتیکات و بورس اوراق بهادار نیویورک 13. 5 میلیون دلار جریمه شدند ، پس از گروهی از کارگزاران این شرکت که مشغول کار نادرست بازار وجوه متقابل بودند.

NYSE گفت که مشخص می کند که گروهی از کارگزاران در فورت لی ، N. J. ، از ژانویه تا آوریل 2002 بیش از 3700 معاملات صندوق متقابل کوتاه مدت انجام داده اند. کارگزاران از چندین حساب استفاده می کردند که همه آنها برای یک مشتری صندوق پرچین برگزار می شدند ،NYSE گفت ، و حساب ها به خارج از شرکت منتقل شده و در اواخر همان سال برگشتند.

براساس بیانیه دفتر دادستان کل نیوجرسی ، شرکای هزاره L. P صندوق پرچین درگیر در این حوادث بود.

این مبادله گفت که نقل و انتقالات و سایر تخلفات تا اکتبر 2003 ادامه یافت و معامله گران درگیر معاملات خود از مریل لینچ بودند. NYSE گفت ، در حالی که مریل لینچ به کارگزاران گفت که معاملات را در نوامبر 2002 متوقف کنند ، اما کارگزاران این کار را نکردند و مریل لینچ نتوانست پیگیری کند.

سوزان مریل ، رئیس اجرای نظارتی در NYSE گفت: "هنگامی که یک شرکت متوجه می شود که کارگزاران درگیر سوء رفتار بوده اند ، مبادله انتظار دارد و خواستار آن است که این شرکت نظارت را افزایش دهد و تمام اقدامات لازم را برای اطمینان از این که این رفتار متوقف شده است ، انجام دهد."

تصمیم NYSE همزمان با تحقیقات به رهبری دادستان کل نیوجرسی و پشتیبانی از تنظیم کننده های کانکتیکات و NYSE بود.

زمان بندی بازار عملی است که در آن سهام صندوق های متقابل به سرعت و در نهایت سود سرمایه از صندوق با هزینه سرمایه گذاران بلند مدت که وجوه برای ارائه خدمات طراحی شده اند ، خریداری و فروخته می شوند. کارگزاران می توانند از لیست صندوق های دارایی برای تعیین اینکه آیا این صندوق ها در یک روز معین ضرر می کنند ، استفاده کنند ، سپس قبل از نزدیک شدن بازارها ، صندوق را بفروشند و ارزش هر سهم در پایان جلسه دوباره جمع شود.

براساس گزارش NYSE ، 10 میلیون دلار جریمه به عنوان بخشی از تسویه حساب خود به ایالت نیوجرسی پرداخت می شود و به عنوان بخشی از مذاکرات تسویه حساب ، 3. 5 میلیون دلار دیگر به ایالت کانکتیکات نیز پرداخت می شود.

علاوه بر این جریمه ، NYSE مریل لینچ را نیز مورد مجازات قرار داد و به کارگزاری نیاز داشت که روشهای خود را در مورد ایجاد و حفظ اسناد با توجه به حساب های خارجی بررسی کند.

مریل لینچ بدون اعتراف یا انکار گناه با جریمه و مجازات موافقت کرد. در بیانیه ای ، این شرکت اعلام کرد که سه کارگزار به دلیل گمراه کردن این شرکت اخراج شده و فعالیت های خود را پس از اینکه به آنها گفته شد متوقف شده و سه نفر از سرپرستان خود را تحریم کرده اند.

در بیانیه این شرکت آمده است: "در حالی که این یک حادثه منزوی بود ، ما آن را بسیار جدی می گیریم و مصمم هستیم که سیاست های خود را در برابر زمان بازار وجوه متقابل اجرا کنیم."سخنگوی این شرکت هیچ نظری دیگر نداشت.

تماس با شرکای هزاره که به دنبال اظهار نظر بودند ، بلافاصله بازگردانده نشد.

چندین شرکت بزرگ صندوق متقابل - از جمله مدیریت سرمایه اتحاد ، گروه سرمایه Janus و Bank of America Corp. - در سال 2003 و 2004 صدها میلیون دلار پرداخت کردند تا هزینه های تجاری نادرست را که توسط تنظیم کننده ها ارائه شده است ، تسویه کنند. مدیران صندوق ، مدیران و بازرگانان نیز به جرم تخلف متهم شده اند.