مهار Kraken: یک شرکت رمزنگاری دیگر تحت نظارت OFAC

دفتر کنترل دارایی های خارجی وزارت خزانه داری ایالات متحده (OFAC) در 28 نوامبر 2022، بیش از 362000 دلار تسویه حساب با Payward Inc. d/b/a Kraken (Kraken)، یک شرکت مستقر در دلاویر که صرافی ارزهای دیجیتال ارائه می دهد، اعلام کرد.. این تسویه 826 تراکنش با افراد دارای آدرس پروتکل اینترنتی (IP) در ایران را حل و فصل می کند.

این تحریم اخیر یک نقطه کانونی مداوم برای اقدامات اجرایی OFAC است.(به هشدار قبلی هلند و نایت، "شرکت کریپتو تحت بررسی OFAC قرار می گیرد"، 24 اکتبر 2022 مراجعه کنید). نکته قابل توجه، کراکن موافقت کرد که 100, 000 دلار اضافی را در برخی از کنترل های انطباق با تحریم ها سرمایه گذاری کند و از نظر OFAC به یک برنامه انطباق معنادار اهمیت دهد.

حقایق پیرامون تخلفات

بر اساس گزارش OFAC، کراکن، علیرغم داشتن برنامه پایبندی به تحریم ها، بین اکتبر 2015 تا ژوئن 2019، 826 تراکنش به ارزش تقریبی 1. 68 میلیون دلار را برای افرادی که به نظر می رسید در زمان اجرای تراکنش ها در ایران بودند، پردازش کرد.

اگرچه Kraken کنترل هایی را برای جلوگیری از باز کردن حساب کاربری در پلتفرم خود توسط کاربران مستقر در حوزه قضایی مشمول تحریم اجرا کرد، اما در اجرای مسدود کردن آدرس IP در فعالیت تراکنش ها در سراسر پلتفرم خود شکست خورد. بنابراین، کاربرانی که در حوزه های قضایی تحریم شده قرار دارند، تا زمانی که حساب های خود را خارج از این حوزه های قضایی باز کرده اند، می توانند به حساب های خود دسترسی داشته باشند و در بستر آن تراکنش انجام دهند.

عوامل موثر بر تعیین مجازات OFAC

در مورد عوامل کاهنده، این واقعیت که این یک خودافشایی داوطلبانه بود، مهم ترین است. علاوه بر این، OFAC به کراکن به دلیل همکاری قابل توجه و اجرای اقدامات اصلاحی قابل توجه، از جمله افزودن مسدود کردن موقعیت جغرافیایی برای مشتریان در مکان های ممنوعه، پیاده سازی ابزارهای تجزیه و تحلیل بلاک چین برای کمک به نظارت بر تحریم ها، سرمایه گذاری در آموزش های بیشتر مرتبط با انطباق و استخدام پرسنل اضافی کهرعایت تحریم ها

با این حال، OFAC دریافت که کراکن احتیاط یا مراقبت لازم را برای برنامه پایبندی به تحریم های خود انجام نداده است. به طور خاص، OFAC کراکن را به دلیل عدم رعایت کنترل های موقعیت جغرافیایی که در زمان سوار شدن مشتری در فعالیت های تراکنش های بعدی پیاده سازی کرده بود، مقصر دانست.

هزینه انطباق قوی

شهرک Kraken همچنین بینشی در مورد ارزش یک برنامه انطباق قوی تحریم ها ارائه داده است. علیرغم اینکه Kraken در حال حاضر یک برنامه انطباق تحریم ها در حال انجام است ، OFAC این شرکت را ملزم به سرمایه گذاری 100000 دلار اضافی در این برنامه می کند ، از جمله آموزش های اضافی و اقدامات فنی برای کمک به غربالگری تحریم ها.

دولت آمریكا معتقد است كه تحریم های اقتصادی ابزاری قدرتمند در برابر مخالفان خارجی است. بنابراین ، شرکت های تبادل ارز مجازی ، و هر شرکتی که به مشتریان جهانی خدمت می کنند ، باید این اقدامات اجرایی را به عنوان یک سیگنال واضح و مبهم انجام دهند که OFAC انتظار دارد منابع قابل توجهی به برنامه های انطباق تحریم اختصاص یابد.

برای کسب اطلاعات بیشتر یا سؤالاتی در مورد اقدامات اجرای ، بررسی یا کمک به ارزیابی خطرات مربوط به انطباق مجازات یا سایر موارد مرتبط با تجارت ، لطفاً با نویسندگان یا عضو دیگری از گروه تجارت بین المللی هلند و نایت تماس بگیرید.

اطلاعات موجود در این هشدار برای آموزش عمومی و دانش خوانندگان ما است. این طراحی نشده است که در هنگام تجزیه و تحلیل و حل یک مشکل حقوقی تنها منبع اطلاعاتی باشد و نباید از آن استفاده کرد و نباید برای مشاوره حقوقی جایگزین شود ، که به یک تحلیل واقعی خاص متکی است. علاوه بر این ، قوانین هر حوزه قضایی متفاوت است و دائماً در حال تغییر است. این اطلاعات برای ایجاد و دریافت آن ، یک رابطه وکالت و مشتری در نظر گرفته نشده است. اگر سؤالات خاصی در مورد یک وضعیت واقعیت خاص دارید ، ما از شما می خواهیم که با نویسندگان این نشریه ، نماینده هلند و نایت یا سایر مشاوره حقوقی صالح مشورت کنید.